Свежая подборка промптов

Комплаенс-проверка торговых систем с ИИ: 14 промптов для контроля, надзора и подготовки к аудиту

Практическая подборка для команд, которые используют ИИ в торговых исследованиях, рекомендациях, маршрутизации или исполнении заявок. Помогает собрать доказательства и подготовить вопросы для комплаенс- и юридической проверки, но не подтверждает соответствие системы требованиям.

Добавлено 31 августа 2026 14 готовых промптов Связано с библиотекой

Готовые промпты из подборки «Комплаенс-проверка торговых систем с ИИ»

С чего начать комплаенс-проверку торговой системы с ИИ

Начать здесь Новичок

Определяет границы проверки торгового процесса с ИИ, прежде чем оценивать его регуляторный периметр, контрольные процедуры, доказательства и нерешенные вопросы комплаенса.

Комплаенс

ID 438

Действуй как независимый специалист, который организует комплаенс-проверку торгового процесса с использованием ИИ. Сначала уточни юрисдикции, организационно-правовую форму и роль пользователя, классы активов, торговые площадки, категории клиентов, уровень автоматизации, а также формирует ли система только рекомендации, направляет заявки или исполняет их. Затем проведи проверку регуляторного периметра, управления, человеческого контроля, предторговых ограничений, надзора за операциями, учета, изменений моделей и промптов, данных и конфиденциальности, поставщиков, инцидентов и нерешенных вопросов. Используй актуальные первичные источники с датами; отделяй обязательные требования от разъяснений и проектов; не утверждай, что процесс соответствует требованиям, и не выдавай результат за юридическую консультацию; существенные выводы передай квалифицированному местному юристу или ответственному комплаенс-специалисту.

Карта регуляторного периметра и видов деятельности

Средний

Показывает, как рекомендации, доверительное управление, маршрутизация и исполнение заявок, рыночные данные и трансграничная деятельность могут менять регуляторную оценку.

Регулирование

ID 439

Составь карту регуляторного периметра для торгового процесса с использованием ИИ. Уточни юрисдикции, структуру компании и роли пользователей, категории клиентов, активы, площадки, условия хранения, модель вознаграждения и уровень самостоятельности системы. Проверь, могут ли операции относиться к инвестиционным рекомендациям, управлению портфелем, брокерской или дилерской деятельности, маршрутизации и автоматическому исполнению заявок, работе торговой площадки, лицензированию рыночных данных, продвижению услуг или трансграничному обслуживанию. Сошлись на актуальные первичные источники с датами, отдели действующие требования от проектов и разъяснений, укажи факты, которые меняют оценку, и представь результат как вопросы квалифицированному местному юристу, а не как окончательную юридическую квалификацию.

Матрица ответственности и человеческого контроля

Новичок

Закрепляет ответственных, согласования, порядок эскалации и доказательства по каждому значимому решению торговой системы с ИИ.

Комплаенс

ID 440

Составь матрицу ответственности и человеческого контроля для торгового процесса с использованием ИИ. Охвати утверждение стратегии, изменения данных, моделей и промптов, риск-лимиты, выпуск заявок, обработку исключений, сигналы надзора, материалы для клиентов, инциденты, остановку и повторный запуск. Для каждого действия укажи ответственную роль, обязательного проверяющего, доказательство согласования, риск нарушения принципа разделения обязанностей, срок эскалации и запрет на самостоятельное одобрение системой собственных решений. Выдели отсутствующих владельцев и решения, которые по внутренним правилам или применимым требованиям должны оставаться за уполномоченным человеком.

Допуск клиентов, контрагентов и торговых счетов

Средний

Определяет применимые проверки личности, санкций, статуса инвестора и доступа к рынку до использования торгового процесса с ИИ.

Комплаенс

ID 441

Разработай процедуру допуска клиентов, контрагентов и торговых счетов к процессу с использованием ИИ. Сначала определи, работает ли компания с клиентами или торгует только собственным капиталом. Там, где это применимо, включи идентификацию и бенефициарных владельцев, санкционные и иные ограничительные списки, вопросы об источнике средств, статус и допустимость инвестора, географические ограничения, разрешенные активы и площадки, полномочия по счету и периодический пересмотр. Используй актуальные официальные источники для указанных юрисдикций, не придумывай универсальные пороговые значения, отметь конфиденциальные данные и передай неоднозначные или высокорисковые случаи ответственному комплаенс-специалисту.

Чек-лист предторгового комплаенс-контроля

Средний

Превращает внутренние правила и регуляторные ограничения в проверяемые условия до выпуска заявки торговой системой с ИИ.

Комплаенс

ID 442

Составь чек-лист предторгового комплаенс-контроля для системы с ИИ. Включи разрешенные инструменты и площадки, ограничительные списки, лимиты позиций и концентрации, требования к плечу и коротким продажам, проверку разумности цены и объема, дублирующиеся или конфликтующие заявки, торговые окна, права по счету, устаревшие данные, уверенность или неопределенность модели, условия обязательного ручного согласования и безопасный отказ при ошибке. Для каждого контроля укажи источник правила, владельца, входные данные, логику проверки, сохраняемое доказательство, порядок исключений и тестовый сценарий, не придумывая числовые лимиты, которых нет во входных данных.

Надзор за рыночными злоупотреблениями и исполнением

Про

Проектирует послеторговый надзор за признаками манипулирования, аномалиями исполнения и поведением системы, которое требует расследования.

Комплаенс

ID 443

Спроектируй риск-ориентированный послеторговый надзор для процесса с использованием ИИ. Учти возможные признаки спуфинга и лейеринга, фиктивные сделки или сделки с самим собой, манипулирование ценой закрытия, чрезмерные отмены заявок, искусственный разгон движения цены, скоординированное поведение, необычное время заявок, концентрацию на одной площадке, повторяющееся проскальзывание, аномалии частичного исполнения и расхождения между запланированным и фактическим поведением. Для каждого сигнала определи доказательства, базу сравнения, риск ложного срабатывания, ответственного за расследование, запись по делу, порядок эскалации и условия остановки системы. Не давай инструкций по обходу надзора или манипулированию рынком.

Проверка раскрытия информации и материалов об ИИ-трейдинге

Средний

Проверяет, насколько заявления для пользователей, раскрытие рисков, описание результатов и объяснения роли ИИ точны, сбалансированы и подтверждаемы.

Комплаенс

ID 444

Проверь раскрытие информации и материалы о торговом продукте или внутреннем инструменте с ИИ. Оцени описание роли ИИ, уровень автоматизации, человеческий контроль, ограничения, конфликты интересов, комиссии, источники данных, заявления о результатах и бэктестах, гипотетические показатели, риск убытка, сбои и зависимость от сторонних поставщиков. Найди утверждения, которым нужны доказательства, формулировки, способные ввести разумного читателя в заблуждение, вопросы о раскрытии информации в конкретных юрисдикциях и записи, которые следует сохранять. Не превращай неопределенность в уверенность и не создавай впечатление регуляторного одобрения.

Журнал решений и требования к аудиторскому следу

Средний

Определяет записи, необходимые для восстановления входных данных, рекомендаций, согласований и действий ИИ без хранения лишних секретов.

Комплаенс

ID 445

Подготовь техническое задание на журнал решений и аудиторский след торгового процесса с ИИ. Включи временные метки и часовые пояса, идентификаторы пользователей и систем, версии моделей и промптов, версии источников данных, входные и выходные данные, уверенность или неопределенность, проверки внутренних правил, человеческие согласования, заявки и исполнения, исключения, ручные изменения, сигналы, настройки, а также решения об остановке и повторном запуске. Определи требования к целостности, доступу, срокам хранения, обезличиванию, сверке и поиску, исключив учетные данные, приватные ключи и ненужные персональные сведения. Свяжи каждую запись с операционной или комплаенс-целью и ответственным владельцем.

Проверка происхождения данных, конфиденциальности и хранения

Средний

Проверяет законность использования, происхождение, качество, минимизацию, доступ и сроки хранения торговых, клиентских и модельных данных.

Комплаенс

ID 446

Проведи проверку управления данными в торговом процессе с использованием ИИ. Инвентаризируй рыночные, альтернативные, клиентские, счетные, коммуникационные, модельные и поставляемые сторонними организациями данные; для каждого набора укажи источник, лицензию, юрисдикцию, цель, вопрос о правовом основании использования, контроль качества, происхождение, доступ, передачу, срок хранения, удаление и возможные последствия инцидента. Отметь персональные или чувствительные сведения, трансграничную передачу, запрещенное использование, устаревшие или загрязненные наборы и вопросы для юридического специалиста или специалиста по конфиденциальности. Отделяй подтвержденные требования от допущений и ссылайся на актуальные официальные источники, когда обсуждаешь нормы.

Комплексная проверка поставщиков ИИ и торговой инфраструктуры

Средний

Создает порядок комплексной проверки и постоянного мониторинга моделей, поставщиков данных, брокеров, бирж, хранения активов и облачной инфраструктуры.

Комплаенс

ID 447

Составь анкету для комплексной проверки каждого критически важного поставщика торгового процесса с ИИ: поставщиков моделей и API, рыночных данных, брокеров, бирж, кастодианов, облачных сервисов и средств мониторинга. Проверь собственников, регуляторный статус, безопасность, конфиденциальность, права на данные, изменения моделей, объяснимость, доступность, субподрядчиков, географические риски, историю инцидентов, непрерывность работы, право на аудит, уровень сервиса, прекращение договора, возврат данных и концентрацию зависимости. Расставь вопросы без ответа по операционному и комплаенс-риску и определи доказательства и частоту пересмотра, не принимая заявления поставщика за подтвержденный факт.

Реестр управления изменениями моделей и промптов

Про

Создает доказательные критерии согласования изменений моделей, промптов, данных, стратегии и инфраструктуры, способных изменить торговое поведение.

Инфраструктура ботов

ID 448

Разработай реестр управления изменениями торговой системы с ИИ. Охвати смену модели или поставщика, изменения промптов и инструментов, обучающих или поисковых данных, признаков, логики стратегии, риск-контроля, кода исполнения, инфраструктуры и настроек. Для каждого изменения потребуй обоснование, владельца, затрагиваемые требования и риски, версию, результаты тестов, независимую проверку, согласование, окно внедрения, план мониторинга, откат и итоговое подтверждение. Определи, какие изменения могут быть существенными и требуют комплаенс- или юридической проверки, но не придумывай единый порог существенности для всех случаев.

План реагирования на инциденты и аварийной остановки

Про

Готовит контролируемую реакцию на ошибочные заявки, дрейф модели, сбои данных, угрозы безопасности и нарушения внутренних или регуляторных требований.

Инфраструктура ботов

ID 449

Составь план реагирования на инциденты и аварийной остановки торгового процесса с ИИ. Включи условия срабатывания при ошибочных или несанкционированных заявках, дрейфе модели, повреждении или устаревании данных, отказе контроля, подозрительной торговле, компрометации учетных данных, сбое поставщика, нарушении конфиденциальности и предполагаемом нарушении внутренних или регуляторных требований. Определи обнаружение, немедленное сдерживание, полномочия человека, работу с заявками и позициями, сохранение доказательств, уведомления, расследование, вопросы о внешней отчетности, восстановительные тесты, согласование запуска и разбор причин. Не запускай систему повторно, пока не выполнены доказательные критерии восстановления и запуск явно не одобрен уполномоченным человеком.

Мониторинг изменений регулирования в разных юрисдикциях

Про

Создает датированный процесс мониторинга норм, которые могут влиять на ИИ, алгоритмический трейдинг, криптоактивы, данные и доступ к рынкам.

Регулирование

ID 450

Разработай процесс мониторинга изменений регулирования для торгового процесса с ИИ, работающего в указанных юрисдикциях. Отслеживай официальные своды правил, уведомления регуляторов, материалы правоприменения, консультации, даты вступления в силу, переходные периоды, а также значимые судебные и законодательные изменения по ИИ, алгоритмическому трейдингу, цифровым активам, данным, аутсорсингу, рыночному поведению и защите клиентов. Для каждого изменения зафиксируй первичный источник и дату, юридический статус, затрагиваемую деятельность, владельца, необходимую оценку, зависимость внедрения и порядок эскалации. Четко разделяй действующие нормы, принятые, но еще не вступившие в силу изменения, разъяснения, проекты и комментарии.

Независимая оценка готовности к соблюдению требований

Про

Формирует доказательный отчет с замечаниями, ответственными, приоритетами исправлений и явными пределами проведенной проверки.

Комплаенс

ID 451

Действуй как независимый проверяющий и критически оцени готовность торгового процесса с ИИ к соблюдению требований. Не принимай положения внутренних документов без доказательств. Проверь регуляторный периметр, управление, согласования, контрольные процедуры, надзор, учет, раскрытие информации, данные, поставщиков, управление изменениями, инциденты, обучение и периодический пересмотр. Представь подтвержденные сильные стороны, пробелы в доказательствах, замечания по степени серьезности, затрагиваемые юрисдикции и виды деятельности, ответственных, меры по исправлению, зависимости, целевые сроки, остаточные риски и вопросы квалифицированному юристу или комплаенс-специалисту. Укажи границы проверки, даты источников, ограничения и то, что отчет не подтверждает юридическое или регуляторное соответствие.

Скопировать всю подборку

Включает название подборки, описание, подкатегории, ID промптов, сложность и тексты промптов.

Выявите комплаенс-риски до запуска торговой системы с ИИ

Проверка торговой системы с ИИ имеет смысл только для конкретной деятельности, юрисдикции, ответственного лица и уровня автоматизации. Эта подборка помогает превратить исходные факты в запросы доказательств, тесты контролей и вопросы для квалифицированной комплаенс- или юридической проверки.

Начните с обзорного промпта и опишите юрисдикции, роли пользователя и организации, клиентов, активы, площадки, источники данных, поставщиков, а также уточните, рекомендует ли ИИ сделки, маршрутизирует заявки или исполняет их.
Последовательно проверьте регуляторный периметр, человеческие согласования, торговые ограничения, надзор, хранение записей, изменения моделей и промптов, а также работу с инцидентами; рядом с каждым выводом сохраняйте доказательства и нерешенные допущения.
Используйте актуальные первичные источники с датами, отличайте обязательные нормы от рекомендаций и проектов, а существенные выводы передавайте квалифицированному местному юристу или ответственному сотруднику по комплаенсу.