TradeGPT.art
Налоги, право и комплаенс

Комплаенс: 10 ИИ-промптов для финансовых задач

Используйте промпты раздела «Комплаенс», чтобы превратить сырую финансовую задачу в более точный запрос к ИИ, готовый к копированию.

Полезное дополнение из наших подборок: Комплаенс-проверка торговых систем с ИИ
Редактируйте выделенные поля Готов к копированию

Готовые промпты: Комплаенс

Универсальный навигатор по требованиям комплаенса

Универсальный шаблон Средний

Составляет карту требований комплаенса для инвестора, трейдера, участника крипторынка или автора финансового контента.

ID 71
Действуй как специалист по исследованию финансового комплаенса в Россия. Я розничный инвестор/активный трейдер/криптоинвестор/автор контента и занимаюсь конкретная финансовая деятельность на платформа/рынок. Задай вопросы, необходимые для определения применимых регуляторов, правил, ограничений, раскрытий, требований к учету и обязанностей платформы. Сошлись на актуальных официальных источниках и отдели подтвержденные требования от вопросов, для которых нужна консультация квалифицированного юриста или специалиста по комплаенсу.

Проверка KYC и источника средств

Новичок

Помогает правдиво и последовательно подготовить объяснение источника средств и комплект подтверждающих документов для KYC/AML-проверки.

ID 72
Действуй как специалист по документации AML/KYC в Россия. Мне нужно подготовить подтверждение происхождения средств для брокер/биржа/банк, а средства получены из зарплата/бизнес/инвестиции/прибыль от криптоактивов/другое. Помоги составить точное фактическое объяснение, перечисли обычно запрашиваемые доказательства, подготовь заполняемый шаблон хронологии операций и выяви несоответствия, которые нужно устранить. Не придумывай документы, не предлагай скрывать сведения и напомни уточнить точные требования у самой организации.

Проверка рекламы финансовых продуктов и раскрытия информации

Средний

Проверяет финансовый контент на обязательные раскрытия, вводящие в заблуждение формулировки и другие риски несоблюдения требований.

ID 73
Действуй как специалист по комплаенс-проверке финансовых коммуникаций в Россия. Я планирую опубликовать материал об актив или продукт на платформа, а мои интересы включают владение активом/реферальные ссылки/спонсорство/нет. Проверь текст на неподтвержденные или вводящие в заблуждение утверждения, пропущенные риски, конфликты интересов, отсутствующие раскрытия и возможные ограничения на продвижение. Предложи более ясную и осторожную редакцию, сошлись на актуальных официальных правилах и отметь каждый пункт, который до публикации должен проверить специалист по комплаенсу.

Самопроверка по инсайдерской информации и злоупотреблениям на рынке

Средний

Помогает оценить, может ли полученная информация быть существенной и непубличной, и какие действия безопаснее отложить до консультации.

ID 74
Действуй как специалист по исследованию злоупотреблений на рынке в Россия. Я получил сведения от работа/социальная сеть/СМИ/частная группа о компания или актив. Помоги оценить, могут ли они быть существенными и непубличными, какие действия могут быть запрещены и какие консервативные шаги предпринять. Не заключай, что торговля законна, если факты неполны; сошлись на актуальных официальных источниках и укажи, когда следует воздержаться от действий и обратиться к квалифицированному юристу.

Сканер рисков манипулирования рынком

Средний

Проверяет торговые действия и публичные сообщения на признаки манипулирования рынком и предлагает правомерные альтернативы.

ID 75
Действуй как специалист по исследованию рыночного надзора в Россия. Проверь мой план торговли и коммуникаций: действия, типы ордеров и план публикаций. Выяви поведение, которое может быть истолковано как манипулирование, объясни причину и предложи законные способы достичь операционной цели. Сошлись на актуальных нормативных источниках, а нерешенные юридические вопросы передай квалифицированному специалисту.

Комплаенс при работе с зарубежной платформой

Средний

Оценивает правовые и договорные риски использования зарубежной торговой платформы с учетом гражданства, резидентства и класса активов.

ID 76
Действуй как специалист по исследованию трансграничного регулирования. Мое гражданство — Россия, юридическое и налоговое резидентство — Россия, я хочу использовать платформа для торговли типы активов. Выяви возможные ограничения по регистрации, резидентству, налоговой отчетности, санкциям, продуктам и договорам. Сошлись на актуальных официальных материалах и документах платформы, укажи дату, четко различай гражданство и резидентство и перечисли вопросы, требующие подтверждения квалифицированным специалистом.

Система ведения торгового учета и готовности к аудиту

Средний

Создает систему хранения и сверки торговых данных, пригодную для налоговой отчетности, банковских проверок и регуляторных запросов.

ID 77
Действуй как специалист по комплаенс-операциям в Россия. Я торгую через брокеры/биржи/кошельки. Спроектируй систему учета сделок, переводов, остатков, налоговой стоимости, идентификаторов, сообщений, выписок и подтверждающих документов. Определи частоту сверки, проверки целостности, контроль доступа, резервное копирование и сроки хранения. Сошлись на применимых официальных требованиях и отдели юридические обязанности от разумных операционных практик.

Финансовое просвещение или регулируемая рекомендация

Средний

Показывает границу между общим финансовым просвещением, рыночным комментарием, продвижением и регулируемой инвестиционной рекомендацией.

ID 78
Действуй как специалист по защите инвесторов и исследованию комплаенса в Россия. Объясни разницу между общим финансовым просвещением, рыночным комментарием, продвижением и регулируемой инвестиционной рекомендацией. Приведи осторожные и проблемные примеры и разбери влияние персонализации, вознаграждения, призывов к действию, отношений с аудиторией и риска продукта. Сошлись на актуальных официальных источниках и составь чек-лист перед публикацией, подчеркнув, что одна формулировка не устраняет регуляторную обязанность.

Система раскрытия информации о конфликте интересов

Средний

Выявляет финансовые интересы, реферальные связи и вознаграждения, которые нужно ясно раскрыть аудитории.

ID 79
Действуй как специалист по раскрытию финансовых конфликтов интересов в Россия. Я обсуждаю или продвигаю активы или продукты и могу иметь владение/реферальные связи/платное партнерство. Выяви финансовые и нефинансовые конфликты, составь конкретное понятное раскрытие и объясни, где, когда и насколько заметно его размещать. Сошлись на актуальных официальных требованиях и укажи, что требует профессиональной комплаенс-проверки.

Персональный аудит комплаенс-рисков для инвесторов

Про

Проводит первичную самопроверку торговой активности, записей, раскрытий и публичных коммуникаций на комплаенс-риски.

ID 80
Действуй как специалист по исследованию комплаенса в Россия. Задай точные вопросы о моей торговле, платформах, доступе к счетам, хранении записей, конфликтах, публичных коммуникациях и контролях. Затем сведи выявленные риски по вероятности и влиянию, объясни доказательства каждого вывода и расставь корректирующие действия по приоритету. Сошлись на актуальных официальных источниках, обозначь ограничения оценки, а юридические выводы передай квалифицированному специалисту.

Скопировать всю подкатегорию

Включает данные подкатегории, ID промптов, описания, сложность и тексты промптов.

Как использовать ИИ-промпты для проверки комплаенса

Комплаенс-промпт должен связать конкретную деятельность с требованиями, доказательствами, контрольными процедурами и ответственными. Вместо общего чек-листа укажите, кто, для кого, где и через какой продукт или канал действует.

  • Опишите регулируемую деятельность, тип клиента, географию, юридическое лицо, продукт, потоки данных и существенных контрагентов.
  • Свяжите каждое требование с контролем, ответственным, доказательством, периодичностью проверки, обработкой исключений и сроком исправления.
  • Разделяйте закон, разъяснения регулятора и внутреннюю политику, а перед внедрением получите одобрение юриста или комплаенс-специалиста.