Правовые вопросы

Комплаенс: 10 ИИ-промптов для финансовых задач

Используйте промпты раздела «Комплаенс», чтобы превратить сырую финансовую задачу в более точный запрос к ИИ, готовый к копированию.

Редактируйте выделенные поля Копируйте готовый промпт

Готовые промпты: Комплаенс

Универсальный навигатор по соблюдению требований инвесторов

Универсальный шаблон Средний

Сопоставляет все ключевые обязательства по соблюдению требований для инвестора или трейдера в зависимости от страны, вида деятельности и платформы. Помогает понять, что разрешено, ограничено или рискованно с точки зрения соблюдения законодательства.

ID 71

Действуй как старший специалист по финансовому комплаенсу в стране. Я розничный инвестор/активный трейдер/криптоинвестор/создатель контента, занимаюсь конкретная финансовая деятельность на платформа/рынок. Объясни, какие требования комплаенса могут ко мне применяться, какое поведение запрещено или рискованно, какие раскрытия и записи нужно хранить. Дай понятный чек-лист того, что можно и чего нельзя делать. При необходимости задай уточняющие вопросы.

KYC И модуль обеспечения соответствия источникам средств

Новичок

Помогает инвесторам подготовить соответствующие объяснения и документацию для проверок KYC, AML и источников средств, требуемых брокерами, банками и биржами.

ID 72

Действуй как специалист по соблюдению требований AML/KYC в стране. Мне нужно пройти проверку KYC и источника средств для брокера/биржи/банка. Мои средства поступают из зарплаты/бизнеса/инвестиций/прибыли от криптовалюты/другого. Создай четкое, соответствующее требованиям объяснение моего источника средств, перечисли часто необходимые документы, выделите красные флажки, которых следует избегать, и дай простой шаблон графика транзакций, который я могу заполнить.

Проверка соответствия финансовым акциям и раскрытию информации

Средний

Просматривает контент, связанный с инвестициями (публикации, видео, статьи), чтобы обеспечить правильное раскрытие информации, избежать вводящих в заблуждение утверждений и снизить юридические риски при публичном обсуждении финансовых активов.

ID 73

Действуй как инспектор по проверке соблюдения требований в отношении финансовых рекламных акций в стране. Я планирую публиковать контент об активе/продукте на платформе. У меня могут быть активы/реферальные ссылки/спонсорство/нет. Просмотри мой черновой вариант содержания вставьте текст и определи риски несоблюдения требований, отсутствие раскрытия информации, вводящие в заблуждение заявления или запрещенные утверждения. Перепишите его в более совместимую версию и добавьте соответствующий раздел раскрытия информации.

Инсайдерская информация и самооценка злоупотреблений на рынке

Средний

Помогает инвесторам оценить, можно ли считать имеющуюся у них информацию существенной закрытой информацией и как избежать нарушений, связанных с инсайдерской торговлей или злоупотреблениями на рынке.

ID 74

Действуй как консультант по вопросам соблюдения рыночных злоупотреблений и инсайдерской торговли в стране. Я получил информацию от работа/социальная сеть/СМИ/частная группа о компании/активе. Объясни, можно ли считать эту информацию существенной или закрытой, какие действия запрещены и какие безопасные альтернативы у меня есть. Дай контрольный список для принятия решения о том, следует ли мне торговать, подождать или полностью избегать актива.

Сканер рисков манипулирования рынком

Средний

Анализирует торговое или публикационное поведение для выявления потенциальных рисков манипулирования, таких как накачка и сброс, подделка, фиктивная торговля или скоординированная сигнализация.

ID 75

Действуй как специалист по надзору за рынком в стране. Просмотри мое запланированное торговое и коммуникационное поведение: опиши действия, типы ордеров, планы размещения. Определи, какие действия можно интерпретировать как манипулирование рынком, объясни почему и предложи соответствующие альтернативы, которые снижают юридический риск и одновременно достигают аналогичных целей.

Проверка трансграничной платформы и резидентства

Средний

Оценивает, может ли инвестор на законных основаниях использовать определенных брокеров или биржи, проживая за границей, меняя место жительства или торгуя через границу.

ID 76

Действуй как эксперт по трансграничному финансовому соответствию. Мое гражданство — страна, мое юридическое/налоговое резидентство — страна, и я хочу использовать платформу для торговли типами активов. Объясни потенциальные проблемы с соблюдением требований, связанные с резидентством, ограничениями на регистрацию, обязательствами по отчетности и условиями платформы. Выделите красные флажки и предложи более безопасные варианты соблюдения требований.

Система ведения торгового учета и готовности к аудиту

Средний

Создает систему ведения торговых записей, ориентированную на соблюдение требований, которая выдерживает проверки брокеров, регулирующих органов или банков.

ID 77

Действуй как специалист по обеспечению соответствия в стране. Я торгую через брокеров/бирж/кошельков. Разработай структуру ведения учета, включающую обязательные поля торговых данных, доказательства, которые необходимо сохранить, методы сверки и продолжительность хранения. Объясни, как эта настройка помогает при проверке соответствия и расследованиях.

Руководство по применимости и «нелицензированным консультациям»

Средний

Помогает людям, которые обсуждают инвестиции с другими, избежать непреднамеренного перехода к регулируемым инвестиционным советам.

ID 78

Действуй как консультант по защите инвесторов и соблюдению требований в стране. Я часто обсуждаю инвестиции с друзьями, подписчиками или сообществом. Объясни границу между общим образованием и регулируемыми инвестиционными консультациями. Приведите примеры соответствующих формулировок, запрещенных утверждений и краткий контрольный список соответствия стилю, который я могу использовать перед публичным обсуждением финансовых идей.

Система раскрытия информации о конфликте интересов

Средний

Выявляет и структурирует раскрытие информации о холдингах, компенсациях, рекомендациях или стимулах, которые могут привести к конфликту интересов.

ID 79

Действуй как специалист по финансовому контролю в стране. Я обсуждаю или продвигаю активы/продукты и у меня могут возникнуть конфликты, такие как владения/рекомендации/платное партнерство. Помоги мне выявить все соответствующие конфликты интересов, составить четкую формулировку раскрытия информации и объяснить, где и как следует предоставлять раскрытую информацию, чтобы соблюдать требования.

Персональный аудит комплаенс-рисков для инвесторов

Про

Обеспечивает высокоуровневую проверку соответствия требованиям для выявления слабых мест в поведении инвестора, документации и использовании платформы.

ID 80

Действуй как старший консультант по комплаенсу в стране. Проведи персональный аудит комплаенс-рисков моей инвестиционной активности. Задай мне точные вопросы о торговом поведении, платформах, раскрытии информации, ведении записей и публичных коммуникациях. Затем суммируй мой уровень комплаенс-риска (низкий/средний/высокий) и укажи приоритетные действия для снижения правовых и регуляторных рисков.

Скопировать всю подкатегорию

Включает данные подкатегории, ID промптов, описания, сложность и тексты промптов.