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Colección reciente de prompts

Revisión de cumplimiento para sistemas de trading con IA: 14 prompts para controles, supervisión y preparación de auditorías

Colección práctica para equipos que utilizan IA en investigación, recomendaciones, enrutamiento o ejecución de órdenes. Ayuda a organizar pruebas y preguntas para la revisión jurídica y de cumplimiento sin afirmar que un proceso cumple la normativa.

Añadido 31 de agosto de 2026 14 prompts listos para copiar Vinculado a la biblioteca

Prompts listos para copiar de «Revisión de cumplimiento para trading con IA»

Punto de partida para revisar el cumplimiento de un sistema de trading con IA

Empieza aquí Principiante

Delimita la revisión de un proceso de trading con IA antes de analizar su perímetro regulatorio, sus controles, sus pruebas y las cuestiones de cumplimiento pendientes.

Cumplimiento normativo
ID 438
Actúa como facilitador independiente de una revisión de cumplimiento para un proceso de trading asistido por IA. Primero pregunta por las jurisdicciones, la entidad jurídica y el papel del usuario, las clases de activos, los centros de negociación, los tipos de clientes, el nivel de automatización y si el sistema solo recomienda, enruta o ejecuta órdenes. Después, realiza una revisión delimitada del perímetro regulatorio, la gobernanza, las aprobaciones humanas, los controles preoperación, la supervisión, los registros, los cambios de modelos y prompts, los datos y la privacidad, los proveedores, los incidentes y las cuestiones pendientes. Utiliza fuentes regulatorias primarias, actuales y fechadas; distingue las normas vinculantes de las directrices y propuestas; no afirmes que el proceso cumple la normativa ni prestes asesoramiento jurídico; y remite las conclusiones relevantes a un abogado local cualificado o al responsable de cumplimiento.

Mapa del perímetro regulatorio y las actividades

Intermedio

Explica cómo el asesoramiento, la gestión discrecional, el enrutamiento y la ejecución de órdenes, los datos de mercado y la actividad transfronteriza pueden cambiar el análisis regulatorio.

Normativa
ID 439
Crea un mapa del perímetro regulatorio de un proceso de trading asistido por IA. Pregunta por las jurisdicciones, la entidad y los papeles de los usuarios, los tipos de clientes, los activos, los centros de negociación, la custodia, el modelo de remuneración y el nivel de discreción. Examina si las actividades podrían incluir asesoramiento de inversión, gestión de carteras, funciones de intermediación o negociación por cuenta propia, enrutamiento de órdenes, ejecución automatizada, actividad de mercado, licencias de datos, promoción o servicios transfronterizos. Cita fuentes primarias vigentes con sus fechas, distingue los requisitos adoptados de las propuestas y directrices, identifica los hechos que cambian el análisis y presenta el resultado como preguntas para un abogado local cualificado, no como una clasificación jurídica definitiva.

Matriz de responsabilidades y supervisión humana

Principiante

Asigna responsables, aprobaciones, vías de escalado y pruebas a cada decisión relevante de un sistema de trading con IA.

Cumplimiento normativo
ID 440
Crea una matriz de responsabilidades y supervisión humana para un proceso de trading asistido por IA. Incluye la aprobación de estrategias, los cambios de datos, modelos y prompts, los límites de riesgo, la liberación de órdenes, la gestión de excepciones, las alertas de supervisión, las comunicaciones con clientes, los incidentes, la parada y el reinicio. Para cada actividad, indica el responsable, el revisor obligatorio, la prueba de aprobación, el posible conflicto con la segregación de funciones, el plazo de escalado y la prohibición de que el sistema apruebe sus propias decisiones. Señala los responsables ausentes y las decisiones que deben permanecer en manos de una persona autorizada según la política o la normativa aplicable.

Admisión de clientes, contrapartes y acceso al mercado

Intermedio

Determina qué controles de identidad, sanciones, elegibilidad y acceso al mercado son aplicables antes de utilizar un proceso de trading con IA.

Cumplimiento normativo
ID 441
Diseña un control de admisión de clientes, contrapartes y acceso al mercado para un proceso de trading asistido por IA. Primero determina si la empresa tiene clientes o solo opera con capital propio. Cuando corresponda, incluye identidad y titularidad real, sanciones y partes restringidas, preguntas sobre el origen de los fondos, elegibilidad del inversor, restricciones geográficas, permisos de activos y centros de negociación, autoridad sobre la cuenta y revisión periódica. Utiliza fuentes oficiales vigentes de las jurisdicciones indicadas, no inventes umbrales universales, identifica los datos sensibles desde el punto de vista de la privacidad y remite los casos dudosos o de alto riesgo al responsable de cumplimiento.

Lista de controles de cumplimiento preoperación

Intermedio

Convierte las políticas y restricciones regulatorias en comprobaciones verificables antes de liberar una orden asistida por IA.

Cumplimiento normativo
ID 442
Crea una lista de controles de cumplimiento preoperación para un sistema de trading asistido por IA. Incluye instrumentos y centros autorizados, listas restringidas, límites de posición y concentración, restricciones de apalancamiento y ventas en corto, razonabilidad del precio y el tamaño, órdenes duplicadas o contradictorias, ventanas de negociación, permisos de cuenta, datos obsoletos, confianza o incertidumbre del modelo, supuestos de aprobación manual y comportamiento seguro ante fallos. Para cada control, define la fuente normativa o interna, el responsable, los datos de entrada, la lógica de prueba, la evidencia conservada, la vía de excepción y el caso de validación, sin inventar límites numéricos que no se hayan facilitado.

Supervisión de abuso de mercado y calidad de ejecución

Pro

Diseña la supervisión posterior de patrones manipulativos, anomalías de ejecución y conductas del sistema que requieren investigación.

Cumplimiento normativo
ID 443
Diseña una supervisión postoperación basada en riesgos para un proceso de trading asistido por IA. Incluye posibles patrones de spoofing o layering, operaciones ficticias o autocruzadas, manipulación del precio de cierre, cancelaciones excesivas, impulso artificial del precio, conductas coordinadas, horarios de órdenes inusuales, concentración por centro de negociación, deslizamiento repetido, anomalías en ejecuciones parciales y divergencias entre la conducta prevista y la ejecutada. Para cada alerta, define las pruebas, la referencia de comparación, el riesgo de falsos positivos, el responsable de la investigación, el expediente, la vía de escalado y las condiciones para detener el sistema. No proporciones instrucciones para eludir la supervisión ni manipular el mercado.

Revisión de divulgaciones y comunicaciones sobre trading con IA

Intermedio

Comprueba si las afirmaciones dirigidas a usuarios, las advertencias de riesgo, el lenguaje sobre resultados y las explicaciones de la IA son exactas, equilibradas y demostrables.

Cumplimiento normativo
ID 444
Revisa la información y las comunicaciones de un producto de trading con IA o de una herramienta interna. Comprueba la descripción del papel de la IA, el nivel de automatización, la supervisión humana, las limitaciones, los conflictos, las comisiones, las fuentes de datos, las afirmaciones sobre resultados y backtests, los resultados hipotéticos, el riesgo de pérdida, las interrupciones y las dependencias de terceros. Identifica las afirmaciones que necesitan pruebas, el lenguaje que podría inducir a error a un lector razonable, las cuestiones de divulgación específicas de cada jurisdicción y los registros que deben conservarse. No conviertas la incertidumbre en certeza ni sugieras que existe aprobación regulatoria.

Registro de decisiones y trazabilidad de auditoría

Intermedio

Define los registros necesarios para reconstruir lo que la IA recibió, recomendó, aprobó y ejecutó sin almacenar secretos innecesarios.

Cumplimiento normativo
ID 445
Redacta una especificación del registro de decisiones y la trazabilidad de auditoría para un proceso de trading asistido por IA. Incluye marcas temporales y zonas horarias, identidades de usuarios y sistemas, versiones de modelos y prompts, versiones de fuentes de datos, entradas y salidas, confianza o incertidumbre, comprobaciones de políticas, aprobaciones humanas, órdenes y ejecuciones, excepciones, anulaciones manuales, alertas, cambios de configuración y decisiones de parada o reinicio. Define los requisitos de integridad, acceso, conservación, redacción, conciliación y recuperación, excluyendo credenciales, claves privadas y datos personales innecesarios. Vincula cada registro a una finalidad operativa o de cumplimiento y a un responsable.

Revisión de procedencia, privacidad y conservación de datos

Intermedio

Revisa el uso legítimo, el origen, la calidad, la minimización, el acceso y la conservación de datos de trading, clientes y modelos.

Cumplimiento normativo
ID 446
Crea una revisión de gobierno de datos para un proceso de trading asistido por IA. Inventaría los datos de mercado, alternativos, de clientes, cuentas, comunicaciones, modelos y proveedores; para cada conjunto, registra la fuente, la licencia, la jurisdicción, la finalidad, la cuestión sobre la base legítima de uso, los controles de calidad, el linaje, el acceso, el intercambio, la conservación, la eliminación y la exposición ante incidentes. Señala datos personales o sensibles, transferencias transfronterizas, usos prohibidos, conjuntos obsoletos o contaminados y registros que necesitan revisión jurídica o de privacidad. Separa los requisitos confirmados de los supuestos y cita fuentes oficiales vigentes cuando analices normas.

Diligencia debida de proveedores de IA e infraestructura de trading

Intermedio

Crea un marco de diligencia debida y seguimiento continuo para modelos, proveedores de datos, brókeres, exchanges, custodia y nube.

Cumplimiento normativo
ID 447
Crea un cuestionario de diligencia debida para cada proveedor crítico de un proceso de trading asistido por IA, incluidos proveedores de modelos y API, datos, brókeres, exchanges, custodios, servicios en la nube y herramientas de seguimiento. Revisa propiedad, situación regulatoria, seguridad, privacidad, derechos sobre datos, cambios de modelos, explicabilidad, disponibilidad, subcontratistas, exposición geográfica, historial de incidentes, continuidad de negocio, derechos de auditoría, niveles de servicio, terminación, devolución de datos y riesgo de concentración. Ordena las preguntas pendientes por impacto operativo y de cumplimiento y define las pruebas y la frecuencia de revisión sin tratar las afirmaciones del proveedor como hechos demostrados.

Registro de control de cambios de modelos y prompts

Pro

Crea criterios de aprobación basados en pruebas para cambios de modelos, prompts, datos, estrategias e infraestructura que pueden alterar la conducta de trading.

Infraestructura de bots
ID 448
Diseña un registro de control de cambios para un sistema de trading asistido por IA. Incluye cambios de modelo o proveedor, prompts y herramientas, datos de entrenamiento o recuperación, ingeniería de variables, lógica de estrategia, controles de riesgo, código de ejecución, infraestructura y configuración. Para cada cambio, exige justificación, responsable, obligaciones y riesgos afectados, versión, pruebas, revisión independiente, aprobación, ventana de despliegue, plan de seguimiento, reversión y validación posterior. Define qué cambios pueden ser materiales y requieren revisión jurídica o de cumplimiento, pero no inventes un umbral universal de materialidad.

Plan de incidentes y parada de emergencia para trading con IA

Pro

Prepara una respuesta controlada ante órdenes erróneas, deriva del modelo, fallos de datos, incidentes de seguridad e incumplimientos normativos o internos.

Infraestructura de bots
ID 449
Crea un plan de respuesta a incidentes y parada de emergencia para un proceso de trading asistido por IA. Incluye desencadenantes por órdenes erróneas o no autorizadas, deriva del modelo, datos dañados u obsoletos, fallos de control, trading sospechoso, exposición de credenciales, interrupciones de proveedores, incidentes de privacidad y posibles incumplimientos normativos o internos. Define detección, contención inmediata, autoridad humana, gestión de órdenes y posiciones, conservación de pruebas, notificaciones, investigación, cuestiones de comunicación externa, pruebas de recuperación, aprobación del reinicio y lecciones aprendidas. Mantén el sistema detenido hasta que se cumplan criterios de reinicio basados en pruebas y una persona autorizada lo apruebe expresamente.

Seguimiento de cambios regulatorios entre jurisdicciones

Pro

Crea un proceso fechado para seguir cambios normativos que pueden afectar a la IA, el trading algorítmico, los criptoactivos, los datos o el acceso al mercado.

Normativa
ID 450
Diseña un proceso de seguimiento de cambios regulatorios para un proceso de trading asistido por IA que opere en las jurisdicciones indicadas. Sigue reglamentos oficiales, avisos de reguladores, comunicaciones sobre medidas de supervisión, consultas, fechas de aplicación, periodos transitorios y novedades judiciales o legislativas relevantes sobre IA, trading algorítmico, activos digitales, datos, externalización, conducta de mercado y protección de clientes. Para cada cambio, registra la fuente primaria y la fecha, el estado jurídico, la actividad afectada, el responsable, la evaluación necesaria, la dependencia de implantación y el escalado. Distingue claramente las normas vinculantes, los cambios adoptados aún no vigentes, las directrices, las propuestas y los comentarios.

Revisión independiente de preparación para el cumplimiento

Pro

Produce un informe basado en pruebas con hallazgos, responsables, prioridades de corrección y límites explícitos de lo que se ha verificado.

Cumplimiento normativo
ID 451
Actúa como revisor independiente y cuestiona la preparación de un proceso de trading asistido por IA en materia de cumplimiento. No aceptes declaraciones de políticas sin pruebas. Examina el alcance regulatorio, la gobernanza, las aprobaciones, los controles, la supervisión, los registros, las divulgaciones, los datos, los proveedores, la gestión de cambios, los incidentes, la formación y la revisión periódica. Devuelve fortalezas confirmadas, lagunas de evidencia, hallazgos por gravedad, jurisdicciones y actividades afectadas, responsables, medidas correctoras, dependencias, fechas objetivo, riesgos residuales y preguntas para un abogado cualificado o el responsable de cumplimiento. Indica el alcance de la revisión, las fechas de las fuentes, las limitaciones y que el informe no certifica el cumplimiento jurídico o regulatorio.

Copiar la colección completa

Incluye el título y la descripción de la colección, subcategorías, ID de los prompts, dificultad y texto de cada prompt.

Detecta brechas de cumplimiento antes de activar un sistema de trading con IA

Una revisión de trading con IA solo es útil si se vincula a una actividad, jurisdicción, entidad responsable y nivel de automatización concretos. Esta colección convierte esos datos en solicitudes de pruebas, comprobaciones de controles y preguntas para una revisión jurídica o de cumplimiento cualificada.

  • Empieza con el prompt general y describe jurisdicciones, funciones del usuario y de la entidad, clientes, activos, centros de negociación, fuentes de datos, proveedores y si la IA recomienda, enruta o ejecuta órdenes.
  • Revisa de forma ordenada el perímetro regulatorio, las aprobaciones humanas, los controles de negociación, la vigilancia, los registros, los cambios de modelos y prompts y la gestión de incidentes; conserva las pruebas y supuestos pendientes junto a cada conclusión.
  • Utiliza fuentes primarias actuales y fechadas, distingue las normas vinculantes de las guías y propuestas y deriva las conclusiones importantes a un abogado local cualificado o al responsable de cumplimiento.