TradeGPT.art
Налоги, право и комплаенс

ИИ-промпты для анализа финансового регулирования

Структурируйте исследование по юрисдикции, регулятору, организации, продукту, деятельности и дате, отделяя действующие нормы от проектов и разъяснений.

Редактируйте выделенные поля Готов к копированию

10 промптов для анализа финансового регулирования

Универсальная карта регулирования рыночной деятельности

Универсальный шаблон Средний

Составляет карту регуляторов, правил, ограничений и мер защиты для выбранной финансовой деятельности.

ID 81
Действуй как эксперт по финансовому регулированию в Россия. Я хочу заниматься вид деятельности: инвестирование/трейдинг/деривативы/криптовалюты/стейкинг/FX/CFD через платформа или площадка. Сначала задай уточняющие вопросы, затем составь карту: регуляторы и их полномочия, применимые правила, разрешенные и ограниченные действия, требования к раскрытию и защите клиента, чек-лист готовности. Используй актуальные официальные источники и укажи дату проверки.

Разрешен ли этот финансовый инструмент в моей юрисдикции?

Средний

Помогает проверить, доступен ли розничному клиенту выбранный финансовый инструмент и какие ограничения к нему применяются.

ID 82
Действуй как исследователь финансового регулирования. Проверь, может ли розничный инвестор в Россия получить доступ к инструмент: CFD/опционы/фьючерсы/FX/маржинальная торговля/токены с плечом/токенизированные акции. Разбери позицию регулятора, ограничения по плечу, тесты уместности или допуска, разрешенные площадки, обязательные раскрытия и лицензии провайдеров. Сошлись на актуальные официальные источники и составь дерево проверки. Не делай окончательный юридический вывод, если исходных фактов недостаточно.

Проверка лицензии брокера или биржи

Средний

Дает порядок проверки лицензии брокера или биржи, ее территории действия, разрешенных продуктов и категорий клиентов.

ID 83
Действуй как аналитик регуляторной проверки в Россия. Я хочу проверить брокер или биржа для тип актива как резидент Россия. Объясни, как найти официальный реестр, сопоставить юридическое лицо и домен сайта, подтвердить разрешенные продукты и типы клиентов и оценить заявления о зарубежной лицензии или паспортизации. Добавь признаки подмены и регуляторного арбитража, дай ссылки на официальные записи и не считай лицензию действительной до независимого подтверждения.

Защита инвесторов и компенсационные механизмы

Новичок

Объясняет, как устроены разделение клиентских активов, компенсационные схемы и порядок жалоб при проблемах с финансовой организацией.

ID 84
Действуй как специалист по защите инвесторов в Россия. Для брокер/биржа/банк и активы объясни разделение клиентских средств, юридическое право собственности и хранение, компенсационные схемы, порядок разрешения споров и типичные исключения, например рыночные убытки. Сошлись на актуальных официальных источниках и заверши планом документов и действий на случай приостановки вывода, мошенничества или неплатежеспособности, включая момент обращения за юридической помощью.

Правила коротких продаж, займа бумаг и расчетов

Средний

Объясняет требования к коротким продажам, займу активов и расчетам, включая ограничения в периоды высокой волатильности.

ID 85
Действуй как специалист по структуре рынка в Россия. Объясни короткие продажи и расчеты по ETF-портфель на площадка. Разбери необходимость и доступность займа, отзыв бумаг, комиссии, пороги раскрытия, расчетный цикл, неисполнение поставки, принудительный выкуп, ликвидацию и ограничения во время волатильности. Сошлись на актуальных официальных правилах и правилах площадки и составь операционный и комплаенс-чек-лист.

Регуляторные ограничения по плечу и марже

Средний

Переводит регуляторные ограничения по плечу и марже в практические правила размера позиции, буфера и ликвидации.

ID 86
Действуй как специалист по регулированию плеча и маржи в Россия. Я хочу торговать инструмент с плечом на платформа. Объясни подтвержденные лимиты для розничных клиентов, тесты пригодности или уместности, обязательные раскрытия риска, расчет маржи, маржин-коллы, правила закрытия и ликвидации и ограничения по категории клиента. Затем составь консервативную политику максимального плеча, размера позиции и буфера до ликвидации, подчиненную актуальным правилам платформы и юрисдикции.

Регуляторная классификация криптоактивов

Средний

Оценивает возможную правовую классификацию криптоактива и последствия для предложения, торговли, раскрытия и лицензирования платформы.

ID 87
Действуй как исследователь регулирования криптоактивов в Россия. Проанализируй возможную классификацию токен или монета с учетом эмитента, обещаний, децентрализации, маркетинга, доходности или стейкинга, управления и прав владельца. Объясни возможные последствия для предложения, торговли, регистрации, лицензирования платформы, раскрытий и правоприменения. Сошлись на актуальных официальных источниках и представь сценарии, а не окончательное юридическое заключение.

Трансграничная торговля: какое право применяется?

Средний

Разбирает, какие правила могут применяться, когда пользователь, его резидентство, платформа и активы связаны с разными странами.

ID 88
Действуй как исследователь трансграничного финансового регулирования. Я физически нахожусь в страна A, юридически проживаю в страна B и использую платформу, зарегистрированную в страна C, для торговли активы. Составь карту возможных правил защиты потребителей, ценных бумаг или деривативов, налоговой отчетности, санкций, маркетинга и работы платформы. Сошлись на актуальных официальных источниках, предложи консервативный порядок проверки и составь вопросы платформе и квалифицированным местным специалистам до пополнения счета.

Влияние новых правил на действующую стратегию

Средний

Показывает, как новое правило может повлиять на законность, доступ к платформе, отчетность и реализацию действующей стратегии.

ID 89
Действуй как исследователь изменений регулирования в Россия. Новое правило или разъяснение: описание изменения или сводка, а моя текущая стратегия: описание. Проанализируй возможное влияние на законность, доступ к платформе, отчетность, исполнение и риск. Отдели срочные действия, элементы, которые могут не измениться, совместимые альтернативы и датированный план документации. Сошлись на первичном официальном источнике и отметь каждый вопрос, требующий юридической или комплаенс-консультации.

Куда обращаться при споре или нарушении

Про

Формирует порядок сбора доказательств, подачи претензии и обращения к омбудсмену, арбитражу или регулятору.

ID 90
Действуй как исследователь процедур финансовых споров в Россия. У меня проблема с брокер или биржа: описание. Упорядочь доказательства, которые нужно сохранить, официальную процедуру претензии организации, сроки и возможные пути через регулятора, финансового омбудсмена, медиацию или арбитраж. Помоги составить фактическое письмо, сошлись на актуальных официальных источниках, отличай органы рассмотрения жалоб от надзорных ведомств и укажи, когда нужна независимая юридическая помощь.

Скопировать всю подкатегорию

Включает данные подкатегории, ID промптов, описания, сложность и тексты промптов.

Как исследовать финансовое регулирование с помощью ИИ-промптов

Регуляторный анализ нужно ограничить юрисдикцией, типом лица, продуктом, деятельностью и датой. Полезный промпт также отличает действующие нормы от законопроектов, консультаций, разъяснений и комментариев к правоприменению.

  • Укажите юрисдикцию, регулятора, регулируемое лицо, инструмент, деятельность, тип клиента и дату, на которую нужен ответ.
  • Запросите сферу действия, исключения, даты вступления в силу, переходные положения, отчетность и последствия несоблюдения.
  • Потребуйте ссылки на первичные правовые источники, а неоднозначные вопросы передайте профильному юристу, не выдавая предположение за норму права.