Legal y normativo

Cumplimiento normativo: 10 prompts de IA para flujos financieros

Usa estos prompts de Cumplimiento normativo para convertir una tarea financiera poco definida en un flujo de IA claro y listo para copiar.

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Prompts financieros sobre Cumplimiento normativo listos para copiar

Navegador universal de cumplimiento normativo para inversores

Plantilla universal Intermedio

Mapea todas las obligaciones clave de cumplimiento normativo para un inversor o trader según país, actividad y plataforma. Ayuda a entender qué está permitido, restringido o es riesgoso desde una perspectiva legal-cumplimiento normativo.

ID 71

Actúa como responsable senior de cumplimiento normativo financiero en país. Soy retail investor / active trader / crypto investor / content creator y realizo specific financial activity en plataforma/mercado. Explica qué reglas de cumplimiento normativo podrían aplicarme, qué conductas están prohibidas o son riesgosas, qué divulgaciones o registros debería mantener, y proporciona una lista de verificación clara de qué hacer y qué no hacer. Haz preguntas aclaratorias si es necesario.

Constructor de cumplimiento normativo KYC y origen de fondos

Principiante

Ayuda a los inversores a preparar explicaciones y documentación conformes con la normativa para controles de KYC, AML y origen de fondos requeridos por brókers, bancos y exchanges.

ID 72

Actúa como especialista en cumplimiento normativo AML/KYC en país. Necesito pasar controles KYC y de origen de fondos para crypto market. Mis fondos provienen de $10,000. Crea una explicación clara y conforme con la normativa sobre el origen de mis fondos, enumera los documentos que suelen requerirse, destaca señales de alerta que debo evitar y proporciona una plantilla simple de cronología de transacciones que pueda completar.

Verificador de cumplimiento normativo para promociones financieras y divulgaciones

Intermedio

Revisa contenido relacionado con inversiones (posts, videos, artículos) para asegurar divulgaciones adecuadas, evitar afirmaciones engañosas y reducir el riesgo legal al hablar públicamente sobre activos financieros.

ID 73

Actúa como revisor de cumplimiento normativo de promociones financieras en país. Planeo publicar contenido sobre activo/producto en platform. Puede que tenga holdings/referral links/sponsorships/none. Revisa mi borrador paste text e identifica riesgos de cumplimiento normativo, divulgaciones faltantes, declaraciones engañosas o afirmaciones prohibidas. Reescríbelo en una versión más conforme con la normativa y añade una sección de divulgación adecuada.

Autoevaluación de información privilegiada y abuso de mercado

Intermedio

Ayuda a los inversores a evaluar si la información que poseen podría considerarse información material no pública y cómo evitar infracciones por insider trading o abuso de mercado.

ID 74

Actúa como asesor de cumplimiento normativo en abuso de mercado e insider trading en país. Recibí información de work/social/media/private group sobre empresa/activo. Explica si esta información podría considerarse material o no pública, qué acciones están prohibidas y qué alternativas seguras tengo. Proporciona una lista de verificación de decisión para saber si debería operar, esperar o evitar el activo por completo.

Escáner de riesgo de manipulación de mercado

Intermedio

Analiza conductas de trading o publicación para identificar posibles riesgos de manipulación, como pump-and-dump, spoofing, wash trading o señales coordinadas.

ID 75

Actúa como especialista de cumplimiento normativo en vigilancia de mercado en país. Revisa mi comportamiento planificado de trading y comunicación: describe acciones, tipos de orden y planes de colocación. Identifica qué acciones podrían interpretarse como manipulación de mercado, explica por qué y sugiere alternativas conformes con la normativa que reduzcan el riesgo legal mientras buscan objetivos similares.

Chequeo de cumplimiento normativo transfronterizo de plataforma y residencia

Intermedio

Evalúa si un inversor puede usar legalmente ciertos brókers o exchanges al vivir en el extranjero, cambiar de residencia o hacer trading transfronterizo.

ID 76

Actúa como experto en cumplimiento normativo financiero transfronterizo. Mi ciudadanía es país, mi residencia legal/fiscal es país y quiero usar platform para operar tipos de activo. Explica posibles problemas de cumplimiento normativo relacionados con residencia, restricciones de incorporación, obligaciones de reporte y términos de la plataforma. Destaca señales de alerta y sugiere opciones más seguras y favorables desde cumplimiento normativo.

Sistema de registros de trading y preparación para auditorías

Intermedio

Crea un sistema centrado en cumplimiento normativo para mantener registros de trading capaces de resistir revisiones de brókers, reguladores o bancos.

ID 77

Actúa como especialista en operaciones de cumplimiento normativo en país. Opero a través de brokers/exchanges/wallets. Diseña un sistema de conservación de registros que incluya campos obligatorios de datos de operaciones, evidencias a conservar, prácticas de conciliación y duración de almacenamiento. Explica cómo esta estructura ayuda en revisiones e investigaciones de cumplimiento normativo.

Guía de límites entre suitability y “asesoramiento sin licencia”

Intermedio

Ayuda a las personas que hablan de inversiones con otros a evitar cruzar sin querer hacia asesoramiento de inversión regulado.

ID 78

Actúa como asesor de protección del inversor y cumplimiento normativo en país. A menudo hablo de inversiones con amigos, seguidores o una comunidad. Explica el límite entre educación general y asesoramiento de inversión regulado. Proporciona ejemplos de formulaciones conformes con la normativa, declaraciones prohibidas y una breve lista de verificación tipo suitability que pueda usar antes de hablar públicamente sobre ideas financieras.

Marco de divulgación de conflictos de interés

Intermedio

Identifica y estructura divulgaciones sobre tenencias, compensación, referidos o incentivos que puedan crear conflictos de interés.

ID 79

Actúa como responsable de cumplimiento normativo financiero en país. Hablo sobre ETF portfolio o los promociono, y podría tener conflictos como holdings/referrals/paid partnerships. Ayúdame a identificar todos los conflictos de interés relevantes, redactar un lenguaje de divulgación claro y explicar dónde y cómo deberían presentarse las divulgaciones para mantener el cumplimiento normativo.

Auditoría personal de riesgo de cumplimiento normativo para inversores

Pro

Proporciona un chequeo de salud de cumplimiento normativo de alto nivel para identificar puntos débiles en la conducta, documentación y uso de plataformas de un inversor.

ID 80

Actúa como consultor senior de cumplimiento normativo en país. Realiza una auditoría personal de cumplimiento normativo de mi actividad de inversión. Hazme preguntas específicas sobre mi comportamiento de trading, plataformas, divulgaciones, conservación de registros y comunicaciones públicas. Luego resume mi nivel de riesgo de cumplimiento normativo (bajo/medio/alto) y da acciones priorizadas para reducir la exposición legal y regulatoria.

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